О прекращении паевого инвестиционного фонда
Рынок коллективных инвестиций
Банк России 11.12.2018 принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда «Корвет» (рег. номер № 3315 от 16.05.2017) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.
О прекращении паевого инвестиционного фонда
Рынок коллективных инвестиций
Банк России 11.12.2018 принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций «Венчурный фонд НИКОР – Первый» (рег. номер № 0744-94121193 от 25.01.2007) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Банк России 13.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 013981 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-003 № 014247 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AIII-003 № 014140 по квалификации «Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», серии AII-003 № 014029 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности», серии AV-003 № 014425 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AVI-003 № 014445 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» и серии AVII-003 № 014496 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию», выданные контролеру, заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Арка Финанс» (ИНН 7728716353) (далее – Общество) Глухову Сергею Ивановичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: неосуществление контроля за исполнением предписаний Банка России, соблюдением порядка предоставления информации в репозитарий, обеспечением обособления денежных средств клиентов от собственных денежных средств, представлением достоверной отчетности, соблюдением порядка представления отчетности и порядка ведения внутреннего учета сделок и операций.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Банк России 13.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 000407 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-001 № 000467 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 000797 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Арка Финанс» (ИНН 7728716353) (далее – Общество) Соловьевой (Евтиковой) Ольге Константиновне.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения предписаний Банка России, соблюдения порядка предоставления информации в репозитарий, обособления денежных средств клиентов от собственных денежных средств, представления достоверной отчетности, соблюдения порядка представления отчетности и порядка ведения внутреннего учета сделок и операций.
