01.06.2017 Об аннулировании квалификационных аттестатов

Квалификационные аттестаты

Рынок коллективных инвестиций

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах 01.06.2017 принял решение аннулировать:
квалификационный аттестат серии AV-002 № 005572 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданный Зайцеву Николаю Николаевичу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа Общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Первоинвест-Управление активами» (ИНН 6316130695) (далее – Общество) в период с 27.07.2016 по настоящее время;
квалификационные аттестаты серии AI-003 № 004682 по квалификации «специалист финансового рынка по деятельности по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AV-003 № 004689 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные Мартынову Владимиру Владимировичу, осуществлявшего функции контролера – заместителя генерального директора Общества в период с 14.04.2016 по 06.11.2016.

01.06.2017 Об аннулировании лицензии ООО УК «Первоинвест-Управление активами»

Лицензионные меры

Рынок коллективных инвестиций

Банк России 01.06.2017 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 09.10.2008 № 21-000-1-00602, предоставленную ФСФР России Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Первоинвест-Управление активами» (далее - Общество).
Общество неоднократно в течение года не исполняло предписания Банка России, неоднократно нарушало более чем на 15 рабочих дней сроки представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, неоднократно в течение года нарушало требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также Общество отсутствует по его месту нахождения.

01.06.2017 Об аннулировании лицензии ООО «УК «АЛЬЯНС»

Лицензионные меры

Рынок коллективных инвестиций

Банк России 01.06.2017 принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 18.12.2008 № 21-000-1-00627, предоставленную ФСФР России Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АЛЬЯНС» (ИНН 5407039628), на основании заявления об отказе от лицензии.

01.06.2017 Об аннулировании лицензий ООО «ФК «СТАВРОС»

Лицензионные меры

Рынок ценных бумаг и товарный рынок

Банк России 01.06.2017 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «СТАВРОС» (ИНН 7702746441)(далее – Общество). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.